私募基金管理人在完成登记后，仍必须持续符合相关法律法规及基金业协会的合规要求，及时进行登记信息定期维护、日常信息披露，坚守职业操守，在基金的“募、投、管、退”全业务流程中务必遵守相关法律法规及基金业协会对实体合法与程序合规的双重要求。否则，机构已取得的私募基金管理人资格有被基金业协会注销的风险。
为此，中策金融证券团队在归纳整理现行的法律法规、结合现有项目经验的基础上，起草了本指引，以供各持牌机构参考。
本指引仅对私募基金管理人的信息披露、合规运营等工作进行概要性的介绍。在具体操作中，请持牌机构指定专人，认真研读最新的相关法律法规及基金业协会的各项规定，以免出现差错、造成损失。
鉴于私募基金管理人的信息披露、合规运营等工作具有较高的专业性与系统性，建议各持牌机构安排专业人士专门负责此项工作。在内部人员无法满足的情况下，可考虑外聘专业的律师团队负责此项工作。
一、 关于基金业协会相关操作系统
1、系统简介
私募基金管理人登记完成后，需要管理人维护的系统包括：“资产管理业务综合报送平台”、“从业人员管理平台”、“私募基金行业信息披露要求及备份系统”。
（1） 资产管理业务综合报送平台
网址：https://ambers.amac.org.cn/cas/login?service=https://ambers.amac.org.cn/web/
该系统的账号密码与申请登记时的系统账号密码相同。
管理人登记成功后，在进行本机构登记信息查阅、申请入会、产品备案、一般事项变更、重大事项变更、年度财务报告更新时，均需通过本系统进行相应操作。
（2） 从业人员管理平台
网址：http://person.amac.org.cn/login.action
该系统的默认账号为申请机构的“P码”，即登记编码，默认密码为“Amac2017”（区分大小写）。本系统首次登录时，需进行资格管理员的首次维护，即注册系统管理员。
管理人登记成功后，申请机构需通过本系统录入全部员工（包括全职、兼职），并在人员变动时及时进行增员、减员操作。同时，可通过本系统为机构员工打印《基金从业资格证书》。
（3） 私募基金信息披露备份系统
网址：https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp
首次登录私募基金信息披露备份系统时，请先使用登录界面“忘记密码”，通过邮件重置密码后再进行登录。
管理人登记成功后，私募基金管理人自主发行的私募证券投资基金，应按照《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》报送季度报告和年度报告，季度报告应在每季度结束之日起10个工作日以内完成，年度报告应在每年度结束之日起4个月以内完成。其中，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告,即基金净值信息。单只管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。
已备案的私募股权（含创业）投资基金，应当按《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金》要求，在私募基金信息披露备份系统备份其半年报、年报等私募基金信息披露报告。
2、视频课件
就上述系统的具体功能和使用方法，基金业协会官方网站有相应的视频课件，建议各持牌机构相关负责人员仔细学习。
视频课件网址：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391910.shtml
二、关于私募基金管理人的信息更新与披露
1、基本信息的更新
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定：“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内，更新管理人本身、股东或合伙人、高级管理人员以及其他从业人员的基本信息。”
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定：“私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（1）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（3）私募基金管理人分立或者合并；
（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。”
2、年度财报与基金运作情况汇报
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定：“私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。”
3、资料与记录保存
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定：“管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录和其他相关材料，保存期限自基金清算终止之日起至少10年。”
中策律师事务所金融证券团队简介：
中策金融证券团队由多名业内资深律师及外部顾问组成，专注于境内外资本市场业务。
截至目前，中策金融证券团队的业务领域涵盖私募股权投资基金、并购与重组（M&A）、境外直接投资（ODI）、外商直接投资（FDI）、保险资金运用、律师保荐业务、资本市场争议解决等，客户包括央企、国企、上市公司、大型企业集团、金融控股集团、TMT企业等。
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